上海市碳排放管理試行辦法
（2013年11月18日上海市人民政府令第10號公布）
第一章 總則
第一條(目的和依據(jù))
為了推動企業(yè)履行碳排放控制責(zé)任，實現(xiàn)本市碳排放控制目標(biāo)，規(guī)范本市碳排放相關(guān)管理活動，推進(jìn)本市碳排放交易市場健康發(fā)展，根據(jù)國務(wù)院《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
第二條(適用范圍)
本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)碳排放配額的分配、清繳、交易以及碳排放監(jiān)測、報告、核查、審定等相關(guān)管理活動。
第三條(管理部門)
市發(fā)展改革部門是本市碳排放管理工作的主管部門，負(fù)責(zé)對本市碳排放管理工作進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)、組織實施和監(jiān)督保障。
本市經(jīng)濟(jì)信息化、建設(shè)交通、商務(wù)、交通港口、旅游、金融、統(tǒng)計、質(zhì)量技監(jiān)、財政、國資等部門按照各自職責(zé)，協(xié)同實施本辦法。
本辦法規(guī)定的行政處罰職責(zé)，由市發(fā)展改革部門委托上海市節(jié)能監(jiān)察中心履行。
第四條(宣傳培訓(xùn))
市發(fā)展改革部門及相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強碳排放管理的宣傳、培訓(xùn)，鼓勵企事業(yè)單位和社會組織參與碳排放控制活動。
第二章 配額管理
第五條(配額管理制度)
本市建立碳排放配額管理制度。年度碳排放量達(dá)到規(guī)定規(guī)模的排放單位，納入配額管理；其他排放單位可以向市發(fā)展改革部門申請納入配額管理。
納入配額管理的行業(yè)范圍以及排放單位的碳排放規(guī)模的確定和調(diào)整，由市發(fā)展改革部門會同相關(guān)行業(yè)主管部門擬訂，并報市政府批準(zhǔn)。納入配額管理的排放單位名單由市發(fā)展改革部門公布。
第六條(總量控制)
本市碳排放配額總量根據(jù)國家控制溫室氣體排放的約束性指標(biāo)，結(jié)合本市經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)和合理控制能源消費總量目標(biāo)予以確定。
納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位的碳排放配額，控制自身碳排放總量，并履行碳排放控制、監(jiān)測、報告和配額清繳責(zé)任。
第七條(分配方案)
市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門制定本市碳排放配額分配方案，明確配額分配的原則、方法以及流程等事項，并報市政府批準(zhǔn)。
配額分配方案制定過程中，應(yīng)當(dāng)聽取納入配額管理的單位、有關(guān)專家及社會組織的意見。
第八條(配額確定)
市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)綜合考慮納入配額管理單位的碳排放歷史水平、行業(yè)特點以及先期節(jié)能減排行動等因素，采取歷史排放法、基準(zhǔn)線法等方法，確定各單位的碳排放配額。
第九條(配額分配)
市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本市碳排放控制目標(biāo)以及工作部署，采取免費或者有償?shù)姆绞剑ㄟ^配額登記注冊系統(tǒng)，向納入配額管理的單位分配配額。
第十條(配額承繼)
納入配額管理的單位合并的，其配額及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)由合并后存續(xù)的單位或者新設(shè)的單位承繼。
納入配額管理的單位分立的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)排放設(shè)施的歸屬，制定合理的配額分拆方案，并報市發(fā)展改革部門。其配額及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)，由分立后擁有排放設(shè)施的單位承繼。
第三章 碳排放核查與配額清繳
第十一條(監(jiān)測制度)
納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)于每年12月31日前，制定下一年度碳排放監(jiān)測計劃，明確監(jiān)測范圍、監(jiān)測方式、頻次、責(zé)任人員等內(nèi)容，并報市發(fā)展改革部門。
納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)加強能源計量管理，嚴(yán)格依據(jù)監(jiān)測計劃實施監(jiān)測。監(jiān)測計劃發(fā)生重大變更的，應(yīng)當(dāng)及時向市發(fā)展改革部門報告。
第十二條(報告制度)
納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前，編制本單位上一年度碳排放報告，并報市發(fā)展改革部門。
年度碳排放量在1萬噸以上但尚未納入配額管理的排放單位應(yīng)當(dāng)于每年3月31日前，向市發(fā)展改革部門報送上一年度碳排放報告。
提交碳排放報告的單位應(yīng)當(dāng)對所報數(shù)據(jù)和信息的真實性、完整性負(fù)責(zé)。
第十三條(碳排放核查制度)
本市建立碳排放核查制度，由第三方機構(gòu)對納入配額管理單位提交的碳排放報告進(jìn)行核查，并于每年4月30日前，向市發(fā)展改革部門提交核查報告。市發(fā)展改革部門可以委托第三方機構(gòu)進(jìn)行核查；根據(jù)本市碳排放管理的工作部署，也可以由納入配額管理的單位委托第三方機構(gòu)核查。
在核查過程中，納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)配合第三方機構(gòu)開展工作，如實提供有關(guān)文件和資料。第三方機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家和本市相關(guān)規(guī)定，獨立、公正地開展碳排放核查工作。
第三方機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對核查報告的規(guī)范性、真實性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，并對被核查單位的商業(yè)秘密和碳排放數(shù)據(jù)負(fù)有保密義務(wù)。
第十四條(第三方機構(gòu)管理)
市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)建立與碳排放核查工作相適應(yīng)的第三方機構(gòu)備案管理制度和核查工作規(guī)則，建立向社會公開的第三方機構(gòu)名錄，并對第三方機構(gòu)及其碳排放核查工作加強監(jiān)督管理。
第十五條(年度碳排放量的審定)
市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)自收到第三方機構(gòu)出具的核查報告之日起30日內(nèi)，依據(jù)核查報告，結(jié)合碳排放報告，審定年度碳排放量，并將審定結(jié)果通知納入配額管理的單位。碳排放報告以及核查、審定情況由市發(fā)展改革部門抄送相關(guān)部門。
有下列情形之一的，市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)組織對納入配額管理的單位進(jìn)行復(fù)查并審定年度碳排放量：
(一)年度碳排放報告與核查報告中認(rèn)定的年度碳排放量相差10%或者10萬噸以上；
(二)年度碳排放量與前一年度碳排放量相差20%以上；
(三)納入配額管理的單位對核查報告有異議，并能提供相關(guān)證明材料；
(四)其他有必要進(jìn)行復(fù)查的情況。
第十六條(配額清繳)
納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)于每年6月1日至6月30日期間，依據(jù)經(jīng)市發(fā)展改革部門審定的上一年度碳排放量，通過登記系統(tǒng)，足額提交配額，履行清繳義務(wù)。納入配額管理的單位用于清繳的配額，在登記系統(tǒng)內(nèi)注銷。
用于清繳的配額應(yīng)當(dāng)為上一年度或者此前年度配額；本單位配額不足以履行清繳義務(wù)的，可以通過交易，購買配額用于清繳。配額有結(jié)余的，可以在后續(xù)年度使用，也可以用于配額交易。
第十七條(抵銷機制)
納入配額管理的單位可以將一定比例的國家核證自愿減排量(CCER)用于配額清繳。用于清繳時，每噸國家核證自愿減排量相當(dāng)于1噸碳排放配額。國家核證自愿減排量的清繳比例由市發(fā)展改革部門確定并向社會公布。
本市納入配額管理的單位在其排放邊界范圍內(nèi)的國家核證自愿減排量不得用于本市的配額清繳。
第十八條(關(guān)停和遷出時的清繳)
納入配額管理的單位解散、注銷、停止生產(chǎn)經(jīng)營或者遷出本市的，應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)，向市發(fā)展改革部門報告當(dāng)年碳排放情況。市發(fā)展改革部門接到報告后，由第三方機構(gòu)對該單位的碳排放情況進(jìn)行核查，并由市發(fā)展改革部門審定當(dāng)年碳排放量。
納入配額管理的單位根據(jù)市發(fā)展改革部門的審定結(jié)論完成配額清繳義務(wù)。該單位已無償取得的此后年度配額的50%，由市發(fā)展改革部門收回。
第四章 配額交易
第十九條(配額交易制度)
本市實行碳排放交易制度，交易標(biāo)的為碳排放配額。
本市鼓勵探索創(chuàng)新碳排放交易相關(guān)產(chǎn)品。
碳排放交易平臺設(shè)在上海環(huán)境能源交易所(以下稱“交易所”)。
第二十條(交易規(guī)則)
交易所應(yīng)當(dāng)制訂碳排放交易規(guī)則，明確交易參與方的條件、交易參與方的權(quán)利義務(wù)、交易程序、交易費用、異常情況處理以及糾紛處理等，報經(jīng)市發(fā)展改革部門批準(zhǔn)后由交易所公布。
交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)碳排放交易規(guī)則，制定會員管理、信息發(fā)布、結(jié)算交割以及風(fēng)險控制等相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則，并提交市發(fā)展改革部門備案。
第二十一條(交易參與方)
納入配額管理的單位以及符合本市碳排放交易規(guī)則規(guī)定的其他組織和個人，可以參與配額交易活動。
第二十二條(會員交易)
交易所會員分為自營類會員和綜合類會員。自營類會員可以進(jìn)行自營業(yè)務(wù)；綜合類會員可以進(jìn)行自營業(yè)務(wù)，也可以接受委托從事代理業(yè)務(wù)。
納入配額管理的單位作為交易所的自營類會員，并可以申請作為交易所的綜合類會員。
第二十三條(交易方式)
配額交易應(yīng)當(dāng)采用公開競價、協(xié)議轉(zhuǎn)讓以及符合國家和本市規(guī)定的其他方式進(jìn)行。
第二十四條(交易價格)
碳排放配額的交易價格，由交易參與方根據(jù)市場供需關(guān)系自行確定。任何單位和個人不得采取欺詐、惡意串通或者其他方式，操縱碳排放交易價格。
第二十五條(交易信息管理)
交易所應(yīng)當(dāng)建立碳排放交易信息管理制度，公布交易行情、成交量、成交金額等交易信息，并及時披露可能影響市場重大變動的相關(guān)信息。
第二十六條(資金結(jié)算和配額交割)
碳排放交易資金的劃付，應(yīng)當(dāng)通過交易所指定結(jié)算銀行開設(shè)的專用賬戶辦理。結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)按照碳排放交易規(guī)則的規(guī)定，進(jìn)行交易資金的管理和劃付。
碳排放交易應(yīng)當(dāng)通過登記注冊系統(tǒng)，實現(xiàn)配額交割。
第二十七條(交易費用)
交易參與方開展交易活動應(yīng)當(dāng)繳納交易手續(xù)費。交易手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)由市價格主管部門制定。
第二十八條(風(fēng)險管理)
市發(fā)展改革部門根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況、碳排放控制形勢等，會同有關(guān)部門采取相應(yīng)調(diào)控措施，維護(hù)碳排放交易市場的穩(wěn)定。
交易所應(yīng)當(dāng)加強碳排放交易風(fēng)險管理，并建立下列風(fēng)險管理制度：
(一)漲跌幅限制制度；
(二)配額最大持有量限制制度以及大戶報告制度；
(三)風(fēng)險警示制度；
(四)風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；
(五)市發(fā)展改革部門明確的其他風(fēng)險管理制度。
第二十九條(異常情況處理)
當(dāng)交易市場出現(xiàn)異常情況時，交易所可以采取調(diào)整漲跌幅限制、調(diào)整交易參與方的配額最大持有量限額、暫時停止交易等緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告市發(fā)展改革部門。異常情況消失后，交易所應(yīng)當(dāng)及時取消緊急措施。
前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及市發(fā)展改革部門明確的其他情形。
第三十條(區(qū)域交易)
本市探索建立跨區(qū)域碳排放交易市場，鼓勵其他區(qū)域企業(yè)參與本市碳排放交易。
第五章 監(jiān)督與保障
第三十一條(監(jiān)督管理)
市發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)對下列活動加強監(jiān)督管理：
(一)納入配額管理單位的碳排放監(jiān)測、報告以及配額清繳等活動；
(二)第三方機構(gòu)開展碳排放核查工作的活動；
(三)交易所開展碳排放交易、資金結(jié)算、配額交割等活動；
(四)與碳排放配額管理以及碳排放交易有關(guān)的其他活動。
市發(fā)展改革部門實施監(jiān)督管理時，可以采取下列措施：
(一)對納入配額管理單位、交易所、第三方機構(gòu)等進(jìn)行現(xiàn)場檢查；
(二)詢問當(dāng)事人及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人；
(三)查閱、復(fù)制當(dāng)事人及與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的碳排放交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料。
第三十二條(登記系統(tǒng))
本市建立碳排放配額登記注冊系統(tǒng)，對碳排放配額實行統(tǒng)一登記。
配額的取得、轉(zhuǎn)讓、變更、清繳、注銷等應(yīng)當(dāng)依法登記，并自登記日起生效。
第三十三條(交易所)
交易所應(yīng)當(dāng)配備專業(yè)人員，建立健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風(fēng)險控制和內(nèi)部監(jiān)督管理，并履行下列職責(zé)：
(一)為碳排放交易提供交易場所、系統(tǒng)設(shè)施和交易服務(wù)；
(二)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；
(三)對會員及其客戶等交易參與方進(jìn)行監(jiān)督管理；
(四)市發(fā)展改革部門明確的其他職責(zé)。
交易所及其工作人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，執(zhí)行交易規(guī)則的各項制度，定期向市發(fā)展改革部門報告交易情況，接受市發(fā)展改革部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第三十四條(金融支持)
鼓勵銀行等金融機構(gòu)優(yōu)先為納入配額管理的單位提供與節(jié)能減碳項目相關(guān)的融資支持，并探索碳排放配額擔(dān)保融資等新型金融服務(wù)。
第三十五條(財政支持)
本市在節(jié)能減排專項資金中安排資金，支持本市碳排放管理相關(guān)能力建設(shè)活動。
第三十六條(政策支持)
納入配額管理的單位開展節(jié)能改造、淘汰落后產(chǎn)能、開發(fā)利用可再生能源等，可以繼續(xù)享受本市規(guī)定的節(jié)能減排專項資金支持政策。
本市支持納入配額管理的單位優(yōu)先申報國家節(jié)能減排相關(guān)扶持政策和預(yù)算內(nèi)投資的資金支持項目。本市節(jié)能減排相關(guān)扶持政策，優(yōu)先支持納入配額管理的單位所申報的項目。
第六章 法律責(zé)任
第三十七條(未履行報告義務(wù)的處罰)
納入配額管理的單位違反本辦法第十二條的規(guī)定，虛報、瞞報或者拒絕履行報告義務(wù)的，由市發(fā)展改革部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
第三十八條(未按規(guī)定接受核查的處罰)
納入配額管理的單位違反本辦法第十三條第二款的規(guī)定，在第三方機構(gòu)開展核查工作時提供虛假、不實的文件資料，或者隱瞞重要信息的，由市發(fā)展改革部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款；無理抗拒、阻礙第三方機構(gòu)開展核查工作的，由市發(fā)展改革部門責(zé)令限期改正，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。
第三十九條(未履行配額清繳義務(wù)的處罰)
納入配額管理的單位未按照本辦法第十六條的規(guī)定履行配額清繳義務(wù)的，由市發(fā)展改革部門責(zé)令履行配額清繳義務(wù)，并可處以5萬元以上10萬元以下罰款。
第四十條(行政處理措施)
納入配額管理的單位違反本辦法第十二條、第十三條第二款、第十六條的規(guī)定，除適用本辦法第三十七條、第三十八條、第三十九條的規(guī)定外，市發(fā)展改革部門還可以采取以下措施：
(一)將其違法行為按照有關(guān)規(guī)定，記入該單位的信用信息記錄，向工商、稅務(wù)、金融等部門通報有關(guān)情況，并通過政府網(wǎng)站或者媒體向社會公布；
(二)取消其享受當(dāng)年度及下一年度本市節(jié)能減排專項資金支持政策的資格，以及3年內(nèi)參與本市節(jié)能減排先進(jìn)集體和個人評比的資格；
(三)將其違法行為告知本市相關(guān)項目審批部門，并由項目審批部門對其下一年度新建固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估報告表或者節(jié)能評估報告書不予受理。
第四十一條(第三方機構(gòu)責(zé)任)
第三方機構(gòu)違反本辦法第十三條第三款規(guī)定，有下列情形之一的，由市發(fā)展改革部門責(zé)令限期改正，處以3萬元以上10萬元以下罰款：
(一)出具虛假、不實核查報告的；
(二)核查報告存在重大錯誤的；
(三)未經(jīng)許可擅自使用或者發(fā)布被核查單位的商業(yè)秘密和碳排放信息的。
第四十二條(交易所責(zé)任)
交易所有下列行為之一的，由市發(fā)展改革部門責(zé)令限期改正，處以1萬元以上5萬元以下罰款：
(一)未按照規(guī)定公布交易信息的；
(二)違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的；
(三)未建立并執(zhí)行風(fēng)險管理制度的；
(四)未按照規(guī)定向市發(fā)展改革部門報送有關(guān)文件、資料的。
第四十三條(行政責(zé)任)
市發(fā)展改革部門和其他有關(guān)部門的工作人員有下列行為之一的，依法給予警告、記過或者記大過處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予降級、撤職或者開除處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
(一)在配額分配、碳排放核查、碳排放量審定、第三方機構(gòu)管理等工作中，徇私舞弊或者謀取不正當(dāng)利益的；
(二)對發(fā)現(xiàn)的違法行為不依法糾正、查處的；
(三)違規(guī)泄露與碳排放交易相關(guān)的保密信息，造成嚴(yán)重影響的；
(四)其他未依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的情形。
第七章 附則
第四十四條(名詞解釋)
本辦法下列用語的含義：
(一)碳排放，是指二氧化碳等溫室氣體的直接排放和間接排放。
直接排放，是指煤炭、天然氣、石油等化石能源燃燒活動和工業(yè)生產(chǎn)過程等產(chǎn)生的溫室氣體排放。
間接排放，是指因使用外購的電力和熱力等所導(dǎo)致的溫室氣體排放。
(二)碳排放配額是指企業(yè)等在生產(chǎn)經(jīng)營過程中排放二氧化碳等溫室氣體的額度，1噸碳排放配額(簡稱SHEA)等于1噸二氧化碳當(dāng)量(1tCO2)。
(三)歷史排放法，是指以納入配額管理的單位在過去一定年度的碳排放數(shù)據(jù)為主要依據(jù)，確定其未來年度碳排放配額的方法。
基準(zhǔn)線法，是指以納入配額管理單位的碳排放效率基準(zhǔn)為主要依據(jù)，確定其未來年度碳排放配額的方法。
(四)排放設(shè)施，是指具備相對獨立功能的，直接或者間接排放溫室氣體的生產(chǎn)運營系統(tǒng)，包括生產(chǎn)設(shè)備、建筑物、構(gòu)筑物等。
(五)排放邊界，是指《上海市溫室氣體排放核算與報告指南》及相關(guān)行業(yè)方法規(guī)定的溫室氣體排放核算范圍。
(六)國家核證自愿減排量，是指根據(jù)國家發(fā)展改革部門《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》的規(guī)定，經(jīng)其備案并在國家登記系統(tǒng)登記的自愿減排項目減排量。
本辦法所稱“以上”、“以下”，包括本數(shù)。
第四十五條(實施日期)
本辦法自2013年11月20日起施行。
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